罚没1.35亿，券商副总裁老鼠仓曝光

罚没1.35亿，券商副总裁老鼠仓曝光

江苏证监局曝光了一起券商高管利用职务便利从事违规证券交易的案件，罚没金额高达1.35亿元，证券市场禁入措施累计达13年,震慑力度显著。

案件中，曾任某证券公司副总裁的陈某涛因利用未公开信息从事证券交易和违规买卖证券被监管部门严厉处罚，陈某涛自1999年8月起在证券行业从业，涉案期间作为高级管理人员和证券从业人员，利用职务便利获取私募基金等信息，控制多个证券账户进行趋同交易和违规买卖股票，累计交易金额达45.44亿元，盈利约2.64亿元，监管部门对其违法所得进行“没一罚二”处罚，罚没金额总计1.35亿元,并对其采取8年及5年两项证券市场禁入措施。

此次处罚不仅彰显了监管部门对券商违规行为的零容忍态度，也揭示了券商行业内“老鼠仓”问题的严重性，监管部门近期对券商违规行为的打击力度显著加大，多地发布罚单，严厉打击证券从业人员违规炒股行为，形成了“全链条、零容忍”的监管风格。

值得注意的是，陈某涛在听证中申辩“对金融行业有贡献”“无力承担巨额罚款”等理由，但其申辩意见被监管部门以违反法律规定为由驳回,充分体现了监管部门执法刚性和对违法行为的严厉打击态度。

其他券商违规案件的曝光也表明监管部门对券商行业的合规性进行全面排查和整治，从东方证券营业部的合规漏洞到多名证券从业人员因违规行为被认定为不适当人选,监管部门的监管力度正在进入严查常态化的新阶段。

券商行业的“老鼠仓”问题引发了市场广泛关注，有法律人士指出，此次处罚案件的“没一罚二”执行力度，正是对“知法犯法”行为的有力震慑，也标志着券商行业的合规生态正在迎来系统性重塑，券商行业需要加强内部合规管理，提高执业人员的合规意识，为市场营造更加公平、透明的交易环境。