奥特佳:北京市天元律师事务所关于奥特佳新能源科技集团股份有限公司向特定对象发行股票之补充法律意见书（三）

北京市天元律师事务所关于奥特佳新能源科技集团股份有限公司（以下简称“奥特佳”）向特定对象发行股票之补充法律意见书（三），系在前期法律意见书基础上，就本次发行的最新进展及相关法律问题出具的补充核查意见。

本补充意见书聚焦本次特定对象发行的关键环节，对奥特佳本次发行的合规性、信息披露的真实准确完整性、发行对象的适当性及认购资金来源等事项进行了核查，具体包括：结合最新监管政策及审核问询函要求，对奥特佳本次发行方案的调整内容进行法律分析；核查发行对象资格是否符合特定投资者相关规定，确保发行程序符合《证券法》《上市公司证券发行管理办法》等法律法规及交易所规则；对奥特佳最近一期的财务数据、募集资金运用计划的可行性及风险披露进行核查，确认相关信息不存在虚假记载、误导性陈述。

经核查，天元律师事务所认为，奥特佳本次向特定对象发行股票的现有方案及最新调整内容，已履行必要的内部决策程序，符合相关法律法规及监管要求，发行对象具备合法认购资格，信息披露内容真实、准确、完整，不存在法律障碍，本补充意见书为本次发行的合法合规性提供了进一步法律确认，保障了投资者知情权与权益,有利于推动本次发行工作的顺利实施。